提案第 20180138 号

标 题： 关于支持知识产权战略布局搭建知识产权交易平台的提案

提 出 人： 贺雪琴、邱宣、崔军、居学成、朱舜华、王皖松、高瞻、罗文华、陈雪芳、饶微、吴宪、贡毅、康飞宇、黄鼎隆、黄凌峰、祝昌华、陈晓非、俞大鹏、李勇、樊建平、朱为刚、韩星元、张洪、彭尧、张华农、吴涵渠、张艺、杜勤、邓少勇、陶一桃、李翔、钟山、戈张、姚晓明、王翔

办理类型： 主办会办

主办单位： 市市场和质量监督管理委员会

会办单位： 市科技创新委员会,金融办

内 容：

“世界未来的竞争，就是知识产权的竞争”,专利、知识产权的申请、保护已经深入人心，本提案的重点在于知识产权的“战略布局”和知识产权的证券化，使知识产权金融化、可流通。知识产权战略布局是我市企业在国际竞争中 “变被动受困为主动竞争”的重要手段，知识产权证券化也是知识产权战略布局的重要策略手段。

一、 概述

知识产权战略布局是更高层次的知识产权保护和综合应用，对于我市企业提升国际竞争力和核心竞争力、顺利实现深圳市“国际、科技、产业创新中心”均有重要的战略意义。也对我国实现《中国制造2025》战略规划，打造制造强国有特殊意义。

知识产权战略布局主要是指企业或创新主体，针对特定领域，有策略性的运用专利及其他知识产权的特性和功能，针对未来可能出现的创新点预先进行一系列的组合式专利的申请，并从法律、经济和科技的角度，对布局的知识产权的获得、保护、实施和管理等进行总体筹划。

2014年12月10日，国务院发布的 《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014-2020年）》（国办发〔2014〕64号）和2017年1月13日，在《国务院关于印发“十三五”国家知识产权保护和运用规划的通知》（国发〔2016〕86号）中，分别明确指出要支持中国企业走出去，在海外进行知识产权布局，形成以产业化为导向的专利组合，来提升我国在知识产权保护和运用的能力。

同时，在知识产权充分发展和布局的基础上，搭建知识产权交易平台（如：设立深圳市知识产权交易所），探索科技成果转移转化新模式，完善科技成果转移转化的需求导向机制，一方面解决制约我市乃至我国科技产业发展亟需的自主且适用的核心专利、专有技术等相关知识产权严重匮乏以及判定难的问题，另一方面把这种长周期、高风险、高投入的“无形资产”从产业实体中有效剥离出来，以知识产权资产证券化的形式，与金融资本紧密结合，既可解决实体发展中的筹资难题，又可助力科技支柱产业的整体形成，全面提升我市乃至全国科技产业的整体竞争能力，同时也有更利于知识产权的创造、运用和保护。因此，其核心创新点是知识产权类资产的证券化交易

二、 现状及存在问题

1，深圳市的知识产权的产出量已经处于全国前列，在全球也已经达到发达国家水平，知识产权保护深入人心，但知识产权战略布局意识仍然淡薄，开展知识产权战略布局也仅仅局限在少数大型科技型企业，如华为、中兴、比亚迪等龙头企业。根据2016年深圳市市场监督委发布的《深圳市2016年知识产权发展状况白皮书》显示，深圳市专利申请和授权的数量和质量持续大幅提升，实现多个全国第一。2016年，深圳市国内专利申请量突破14万件，达145,294件；国内专利授权75,043件；累计国内有效发明专利突破9万件，达95,369件，同比增长13.67%，每万人口发明专利拥有量80.09件，居全国各大城市第一名，是全国平均水平（7.98件）的10倍，达欧美日韩发达国家水平， PCT国际专利申请量达19,648件，申请量占广东省申请总量的83.35%，占全国申请总量的46.59%（不含国外企业和个人在中国的申请）, 连续13年居全国各大城市第一名。这一串耀眼的数据充分说明了我市在知识产权工作的巨大成就。但报告中未见提及我市在知识产权的战略性布局方面的工作情况，目前在国际上能够运用知识产权布局打击竞争对手的企业也只有华为等少数几家科技巨头。因此，要进一步提升深圳市在知识产权保护和运用的能力，很有必要重点扶持深圳市战略性新型产业，针对国际知识产权保护的情况，开展知识产权战略性布局，提前预防知识产权侵权风险，布局核心技术领域知识产权网络，占领技术创新的制高点。

2，同时，缺乏知识产权的交易流通机制，知识产权普遍被企业或其拥有机构固化，更多只用于满足其自身需求，既不利于在合适领域有效流通、发挥知识产权更大的作用、形成更为广泛的产业竞争力，也没法将更多的金融资源配置到（知识产权）影响科技产业发展这一重点且核心领域上来。随着我国政府对知识产权保护的制度、法律环境建设的加强，保护力度、范围的加大，知识产权交易日益活跃，越来越多的知识产权的市场价值得以形成和体现，我国知识产权证券化的基础资产能得到持续的、充足的供给和释放，为启动实施知识产权证券化创造了难得的历史机遇和条件。同时，知识产权证券化也更有利于实体企业做好知识产权战略布局。

目前，之所以大多数企业很难去开展知识产权的战略布局，主要在于开展知识产权战略布局要比申请知识产权难度大得多，许多创新型的中小企业没有条件，也没有实力独立完成，主要面临的问题有以下几点：

（1）缺乏知识产权战略布局的意识。大多数企业尚未经历过真正的知识产权诉讼，更多的还是在完成知识产权量的积累，缺乏战略布局的意识。

（2）成本高。许多中小企业无力也不愿意在知识产权战略布局方面投入大量资金。 因为知识产权战略布局不同于某一项的专利申请，其专利申请的费用只占总体费用的很少一部分。通常一项产品的知识产权战略布局，仅完成布局预警分析就需要30-40万，加上国际专利申请的费用，往往一项产品的费用达到80-100万元。

（3）缺乏专业人才，也缺乏合适的知识产权服务机构。由于知识产权战略布局专业性强，要求高，现在市场上大多数的知识产权服务机构并不具备这样的专业能力，更多的是在帮助企业申请专利。目前在深圳，能够为企业进行知识产权战略布局服务的机构在数量和水平方面均处于较低水平，难以满足企业需求。

（4）缺乏专门的知识产权交易平台（机构），知识产权证券化、知识产权按需合理流动的渠道不畅通。

办 法：

三、 建议

因此，为了鼓励深圳市的创新型企业特别是战略新兴型企业积极布局和运用知识产权，在全球范围内进行知识产权战略布局，提升我市知识产权的竞争力和运营水平，建议市政府出台政策，加强扶持力度，支持我市企业进行知识产权战略布局，提升我市企业在全球化竞争中的核心竞争力，具体建议措施如下：

（1）加大知识产权战略布局的专项资金扶持力度。据资料，2016年知识产权专项资金投入3.8亿元，但主要用于知识产权的申请，用于对于知识产权战略布局和预警的资金非常少，建议拿出每年知识产权专项资金的30%用于补贴企业进行知识产权战略布局和预警的专项工作。

（2）与国家知识产权局合作，积极引进或组建高水平的专业从事知识产权的布局和预警分析的服务机构，并出台政策扶持。我市已经与国家知识产权局签订知识产权合作框架协议，可借此契机，将知识产权局和审协的人才资源引入到深圳，在深圳组建高水平的专业从事知识产权战略布局和预警分析的服务机构，帮助深圳企业进行知识产权布局。

（3）建议由我市市场监督委员会统筹、协调组织，以我市战略性新兴产业领域龙头企业为主体，完成我市战略性新兴产业核心技术领域的知识产权全球布局。由我市市场监督委员会，根据我市战略性新兴产业发展规划，分别完成我市各战略性新兴产业的重大核心共性技术的梳理，并针对核心共性技术开展全球化的知识产权战略布局工作。市场监督委员会统筹安排，龙头企业作为实施主体负责实施，政府给予专项资金扶持，完成我市在战略性新兴产业的核心专利布局。

（4）建议市政府统一协调， 指定市金融办、市场监督局、市科创委等相关单位，研究设立我市知识产权交易平台（所）。

在交易平台（所）的组织形式、业务模式上进行充分论证和设计，结合知识产权的特殊性，可以将将权益交易服务和配套增值服务相结合，在权益的交易前期、中期及落地期提供系列的、配套的专业服务。可以借鉴美国和日本的经验并结合我国的具体情况，通过“标准化→份额化→证券化”这一路径完成知识产权证券化的制度和流程设计