提案第 20180129 号

    标 题： 关于深入推动深圳高新技术企业开展知识产权海外布局、涉外应对和国际运营的提案

    提 出 人： 杨浩勃

    办理类型： 主办会办

    主办单位： 市市场和质量监督管理委员会

    会办单位： 法院

    内 容：

    “十三五”时期是中国进入创新型国家行列的决胜阶段，是深入实施创新驱动发展战略的关键时期，中国经济和科技创新发展将步入新常态。党的十九大报告提出要深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，强化知识产权创造、保护、运用。越来越多的企业将同时面临来自国内和国外两个市场的新挑战。

    2017年11月20日，世界知识产权组织（WIPO）在日内瓦发布《2017世界知识产权报告》，根据对各企业产品生产的全球价值链进行的研究，揭示出全球销售的制成品近三分之一的价值源于品牌、外观设计和技术等“无形资本”。

    2017年5月27日，王伟中书记在其主持召开的市委常委（扩大）会议上强调，要坚持把创新作为城市发展主导战略，实施最严格知识产权保护。2017年8月4日，王伟中书记在其主持召开的市委六届第九十六次常委会议上提出，要加快推动《知识产权保护条例》立法工作，构建与创新驱动发展要求相匹配、与国际通行规则接轨的知识产权综合管理体系，加快打造国家知识产权示范城市。

    根据《2016-2017年度中国企业在境外投资“走出去”调研报告》,160家受访企业中就有21%的受访者表示遭遇知识产权争议。可见，在当前国际市场越发激烈的竞争环境下，企业实施海外知识产权战略，参与国际竞争、制定行业标准及规则过程中，仍有很多方面需要改进和提高之处：

    1.企业在创新过程中，缺乏充分运用全球知识产权相关信息的意识，难以进行有效的海外布局及预警分析，这导致企业海外知识产权布局质量不高、效率低，无形中增加了企业从事海外相关活动的时间和资金成本。

    2.企业在进入国际营运过程中，对于国际知识产权市场数据的了解甚少，缺乏国际知识产权运营服务信息，容易卷入海外知识产权纠纷的风险，随之企业可能将承担更高的解决纠纷的成本。

    3.高新技术企业应对海外侵权诉讼过程中，通常是单打独斗的局面，不但不利于开拓市场，缺乏相应的引导机制，使得企业在“走出去”过程中屡屡碰壁，无法参与到国际竞争中发挥知识产权市场价值。

    4.在企业运用创新成果以及相关的知识产权时，缺乏专业高水平知识产权服务团队或机构的指引，同时，企业也缺乏与政府相关部门的合作，来探索更多高效的企业海外知识产权战略。

    办 法：

    （一）针对企业知识产权的海外布局及预警分析，做好重点区域、重点技术领域的知识产权尽职调查工作，形成行业技术分析报告。

    1.政府引导各行业发布知识产权尽职调查报告。国内企业对知识产权尽职调查工作认识不够，对全球技术专利态势分析不够全面，无法对自身的发展准确定位。因此，政府可以按每季度、公益性地发布某一行业的知识产权尽职调查报告，逐步形成并发布各行业的知识产权尽职调查报告，解决企业在“走出去”面临的知识产权问题，如海外布局、侵权预警分析、诉讼应对、企业成本过高。

    2.政府引导企业深入挖掘专利，进行上下游、区域性专利布局。政府相关部门应组织专业力量针对区域发展重点行业或技术领域，开展专项知识产权导航分析，在做好知识产权尽职调查工作的基础上，引导企业加大自身研发投入，不断挖掘专利，进行合理布局。比如，在创新过程中，通过针对性的全球专利分析尽早发现竞争对手设置的专利壁垒、利用已有专利信息解决研发难题等，从而在创新的同时持续完善专利布局规划，提高布局质量和效率，降低企业布局成本。

    （二）针对企业国际知识产权市场数据的缺失，建立国内外知识产权人才信息库、专利数据库和案例库，形成完备的企业国际运营知识产权服务体系。

    1.建立知识产权人才信息库。我们面对的创新成果实质来自于人才的输出，人才库可以为企业在招贤纳士、合作交流、相互竞争、涉外应对等问题上提供全方位的服务。因此，可以汇总国家知识产权局有关全国知识产权领军人才、百千万知识产权人才工程百名高层次人才培养人选、以及从事知识产权研究的优秀学者、法官、检察官、律师、专利代理人等，形成深圳市知识产权人才信息库。同时，制定相应的点评机制，营造激励人才创新创业的公平竞争环境，从而让创新与人才紧密联系在一块，为科技发展提供源源不断地人才供应。

    2.提供专业的专利文献数据库。目前，专利局免费提供的专利文献数据库主要是各国国家知识产权局网站，如中国、美国、欧洲、日本、韩国以及世界知识产权组织网站等，大多数为了企业查询、做专利代理而用。而为全面应对国际技术市场，专利文献数据库还应对专利的许可、转让、质押融资、国内外诉讼状况等加以公开，有助企业对该专利市场价值的充分了解。一些商业机构提供的专利文献数据库有明显的市场价值，不仅在技术研发、专利申请、撰写、答复、无效、诉讼中尤为关键，而且对于企业的兼并购、上市、人才、技术引进、贸易往来发挥重要的抉择作用。如中DII德温特数据库、Lexis Nexis 专利数据库、Google Patents专利数据库、专利之星、Patentics数据库、Soopat、智慧芽、奥凯、Incopat等。

    3.建立知识产权海外案例库。政府鼓励、引导深圳市科技创新型企业共享海外市场的优秀案例，包括华为、腾讯、中兴、大疆等企业在国际高新科技产品市场的商业案例、诉讼策略、维权成果等汇总，旨在为开拓海外市场的创新型企业做示范，构建起行业市场互帮互助的发展氛围。知识产权海外案例库中应包含对具体的技术领域、各地法院、法官、律所、律师、代理所、代理人等多方位的分析，企业在应对涉外诉讼中择优而取。同时，依托于政府及时地发布权威性的知识产权国际大案件，不断丰富企业、协会间形成的案例库，为创新驱动城市发展贡献企业的优选方案。

    （三）针对高新技术企业海外侵权、维权成本，引导各行业、高新企业进行技术交叉许可，形成本技术领域的专利池，共同开拓海外市场。

    1.建立行业联盟，引导各行业、高新企业进行技术交叉许可，形成专利池。政府鼓励企业、协会构建行业联盟，进行专利交叉许可，例如以优惠许可费、允许交叉许可等方式，深入促进企业间的专利实施，使得联盟成员可以共享专利池。构建具有核心技术的专利池，有助于集体进行海外专利布局，共同开拓市场，在降低卷入海外知识产权纠纷风险的同时，还可以集体应对海外知识产权纠纷，降低解决成本。联盟企业依托这样的专利池进军海外，无形中对海外竞争对手也会有一定的阻击作用，联盟企业将有机会获取更高回报。

    2.行业联盟推进专利池中的专利转化为标准必要专利（SEP）。标准必要专利是某项技术标准涉及产品或服务必须使用到的专利技术，即包含在国际标准、国家标准和行业标准中且在实施标准时必须使用的专利。企业在技术研发后及时申请专利，同时向标准化组织提交含有专利技术方案的文稿，经由标准化组织制定并发布标准，成为标准必要专利。政府鼓励企业不断加强研发投入，及时推动核心专利向技术标准化，并引导企业间对标准必要专利的许可使用。比如，在无线通信领域，SEP分布于2G时代的GSMCDMA、3G时代的WCDMACDMA2000TD-SCDMA到4G时代LTE的整个通信技术演进过程中。

    （四）针对企业在海外参加知识产权诉讼的痛点、难点，强化行政执法的力度、深度、及时性，争取海外知识产权海内管辖的链接点，将涉外案件纳入国内司法管辖。

    1.加强知识产权专业行政执法，打造良好的营商环境。一方面，强化行政执法的力度、深度、及时性。对侵犯知识产权的企业、个人，构建知识产权失信限制制度。另一方面，依托知识产权人才信息库、专利文献数据库、知识产权海外案例库，面对海外市场“行业联盟”的知识产权竞争手段，我国跨国企业只有结成行业联盟，共同进军海外市场，才能最大程度维护我国国家利益和企业自身权益。同时，政府、媒体和行业组织在中国企业应对美国“337调查”时，应当发挥积极作用，一是及时收集有关“337调查”的进展情况、案例分析等信息，并反馈给我国跨国企业；二是在遭遇美国企业起诉时，行业协会、媒体和政府应当充分发挥协调和整合作用，解决个体理性和集体理性之间的矛盾，降低中国企业在海外应诉的成本。

    2.争取海外知识产权诉讼案件海内管辖的链接点，引导企业在中国法院进行重要反击。

    鼓励放宽知识产权司法政策，扩大国内专业性的知识产权审判机构的管辖范围，受理与国内当事人、侵权行为发生地和结果地、主要财产所在地、固定证据所在地等有关的案件，发挥专业审判能力，为国际社会审理同类型案件提供中国的司法先例经验，彰显中国司法在全球的竞争力。比如，华为诉美国IDC案，华为诉三星无线通信国际标准必要专利侵权案，后一案是目前国内、外都具有重大影响且疑难复杂的前沿性知识产权案件，法院经审理认定双方在交叉许可谈判过程中，三星具有明显过错，华为没有明显过错，三星实施了华为的涉案两项专利，其抗辩理由都不成立；该案于今年1月11日由深圳知识产权法庭作出三星停止侵权的判决。